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格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同(上接D62版)

2019-11-05 21:53:55 来源:乌达资讯
内容摘要:基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
 

(附d62版本)

2.基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券投资情况。

(十一)股指期货投资信息披露

基金投资股指期货时,基金管理人应当披露股指期货的交易情况,包括投资政策、头寸、损益、风险指标等。在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招股说明书(更新)等文件中,充分披露股指期货交易对基金整体风险的影响以及是否符合既定投资政策和投资目标等。

(十二)国债期货投资信息披露

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、头寸、损益、风险指标等。,充分揭示国债期货交易对基金整体风险的影响,是否符合既定的投资政策和投资目标等。

(13)投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露其持有的资产支持证券的总额、资产支持证券的市场价值与基金净资产的比率以及报告期内所有资产支持证券的详细情况。

基金管理人应当在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总量、资产支持证券市值占基金净资产的比例,以及报告期末按市值占基金净资产比例排序的前十大资产支持证券的详细情况。

(十四)投资流通受限证券的信息披露

基金管理人应当在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定的媒体上披露投资非公开发行股票的名称、数量、总成本和账面价值,以及总成本和账面价值占基金净资产值的比例和锁定期。

(十五)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人和基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门和高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容和格式标准等法律法规的规定。

基金托管人应当按照有关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的规定,对基金管理人公开披露的基金信息进行审核,包括基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更新募集说明书、基金产品信息汇总、基金清算报告等。,并向基金经理进行书面或电子确认。

基金管理人和基金托管人应当选择指定报纸之一披露基金信息。基金管理人和基金托管人应当将拟披露的基金信息报送中国证监会基金电子披露网站,并确保相关报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

基金管理人和基金托管人可以依法在指定媒体以外的其他公共媒体上披露信息,但其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,同一信息在不同媒体上披露的内容应当一致。

对基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告和法律意见的专业机构,应当在基金合同终止后至少保存10年的工作底稿和相关档案。

基金管理人和基金托管人除了按照法律法规的要求披露信息外,还可以在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资运作的前提下,重点为投资者决策提供有用信息,独立提高信息披露服务质量。具体要求应当符合中国证监会和自律规则的有关规定。上述独立披露导致信息披露费用的,该费用不得从基金财产中列支。

七.信息披露文件的存储和检查

依法必须公开的信息发布后,基金管理人和基金托管人应当按照有关法律法规的规定,将信息存放在各自住所,供公众查阅和复制。

八、暂停或延迟披露基金信息

在下列情况下,基金经理和基金托管人可以暂停或延迟披露基金信息:

1.因法定节假日或其他原因暂停从事基金投资的证券期货交易市场;

2、由于不可抗力,基金管理人和基金托管人无法准确评估基金资产价值;

3.当没有参考当前估值日净资产值超过基金资产50%的资产的现行市场价格,且估值技术对公允价值仍存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,暂停基金估值;

4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。

第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、基金合同变更

1.基金合同变更涉及法律法规规定或者基金合同约定的事项,应当经基金份额持有人会议批准的,应当召开基金份额持有人会议批准。未经基金份额持有人大会批准的事项,由基金管理人和基金托管人协商一致后变更并公告,并报中国证监会备案。

2.基金份额持有人大会关于变更基金合同的决议只有在生效后才能执行,并应在决议生效后两个工作日内在指定媒体上公告。

二.基金合同终止的原因

有下列情形之一的,基金合同终止:

1、基金份额持有人会议决定终止的;

2.基金管理人和基金托管人的职责终止,6个月内没有新的基金管理人或者基金托管人接管;

3.基金合同规定的其他情形;

4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。

三.基金财产的清算

1.基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组。基金管理人应当组织基金财产清算组,在中国证监会的监督下进行基金清算。

2.基金财产清算组的组成:基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券期货相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

3.基金财产清算组的职责:基金财产清算组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法开展必要的民事活动。

4.基金资产清算程序:

(一)基金合同终止时,基金财产清算组应当统一接管基金。

(二)清理和确认基金财产和债权债务;

(三)基金财产的估价和变现。

(四)制作清算报告;

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见;

(六)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)分配基金的盈余财产。

5.基金财产清算期限为6个月,但基金持有的证券流动性有限,不能及时变现的,基金管理人应当及时向中国证监会报告。

四.清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由基金财产清算小组从基金财产中优先支付。

V.基金财产清算中剩余资产的分配

根据基金财产清算分配方案,基金财产清算后的剩余资产,应当按照基金份额持有人持有的基金份额扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后的比例进行分配。

六.基金财产清算公告

清算过程中的重大事项应当及时公告;基金财产清算报告已经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具的法律意见书应当报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。基金财产清算组应当在指定网站上公布清算报告,并在指定报纸上公告清算报告的提示性公告。

七、基金财产清算账簿和文件的保存

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分违约责任

一、基金管理人和基金托管人在履行职责过程中,违反《基金法》等法律法规或者《基金合同》的规定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当依法承担相应的赔偿责任。共同行为对基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。损失赔偿应限于直接损失。但是,有下列情形之一的,对应方可以免除责任:

1.不可抗力。

2.基金管理人和/或基金托管人根据当时有效的法律法规或中国证监会的规定等行为或不行为造成的损失。;

3.基金管理人根据基金合同等规定的投资原则行使或者不行使投资权利造成的损失。

二、在发生一次或多次违约的情况下,在最大限度保护基金份额持有人利益的前提下,基金合同应当继续履行。守约方有义务在其职责范围内及时采取必要措施,防止损失扩大。如果没有采取适当措施进一步扩大损失,则不得就扩大的损失索赔。未违约方为防止损失扩大而发生的合理费用应由违约方承担。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控因素导致业务失误,虽然基金管理人和基金托管人已采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现失误,造成基金财产或投资者损失的,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。然而,基金经理和基金托管人应积极采取必要措施消除或减轻影响。

第21部分争议处理和适用法律

双方同意,因《基金合同》产生或与《基金合同》相关的所有争议均可通过友好协商解决。但是,如果在一方提出通过协商解决争议的书面建议之日起60天内不能通过协商解决争议,则任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,由三名仲裁员组成的仲裁庭根据当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议解决期间,基金合同各方应遵守各自的责任,继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同项下的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

基金合同受中国法律管辖。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》(Fund Contract)是一份法律文件,规定了基金当事人之间以及基金与基金当事人之间的权利和义务。

1.基金合同由基金管理人和基金托管人双方盖章,双方法定代表人或授权代表签字或盖章。基金募集后,基金管理人应当向中国证监会办理基金备案手续,经中国证监会书面确认后生效。

2.基金合同的有效期自生效之日起至基金资产清算结果报中国证监会备案公告之日止。

3.基金合同自生效之日起,对基金合同各方具有同等法律约束力,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

4.《基金合同》一式六份。基金管理人和基金托管人除向相关监管机构报送两份外,各持两份,具有同等法律效力。

5.基金合同可以打印成册,供投资者在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公室和营业场所查阅。

第二十三部分其他事项

基金合同未尽事宜,由基金合同双方按照相关法律法规协商解决。

第二十四部分基金合同概述

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务

(一)基金管理人的权利和义务

1.根据《基金法》、《运作办法》等相关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(一)依法筹集资金。

(二)自基金合同生效之日起,基金财产按照法律法规和基金合同独立使用和管理。

(三)按照基金合同收取基金管理费和法律法规规定或者中国证监会批准的其他费用;

(四)出售基金份额。

(五)按照规定召开基金份额持有人会议;

(六)根据《基金合同》及相关法律法规对基金托管人进行监管。认为基金托管人违反《基金合同》和国家有关法律法规的,应当向中国证监会和其他监管机构报告,并采取必要措施保护基金投资者利益。

(七)基金托管人变更时,提名新的基金托管人;

(八)选择和更换基金销售组织,监督和处理基金销售组织的相关行为;

(九)担任或者委托其他有资质的机构担任基金登记机构,办理基金登记业务,取得《基金合同》规定的费用;

(10)根据《基金合同》及相关法律法规确定基金收益分配方案;

(十一)拒绝或者暂停接受基金合同约定范围内的申购、赎回和转换申请;

(十二)依照法律法规,为基金利益行使股东权利,为基金利益行使基金财产投资证券所产生的权利;

(十三)在法律法规允许的前提下,为基金利益依法融资。

(十四)以基金管理人的名义代表基金份额持有人行使诉讼权利或者其他法律行为;

(十五)选择和更换为基金提供服务的律师事务所、会计师事务所、证券经纪人、公证机构或者其他外部机构;

(十六)在符合相关法律法规的前提下,制定和调整基金申购、申购、赎回、转换和非交易转让业务规则;

(十七)法律法规和中国证监会规定的、基金合同约定的其他权利。

2.根据《基金法》、《操作办法》等相关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(一)依法筹集资金,办理或者委托中国证监会认可的其他机构办理基金份额的买卖、赎回和登记;

(二)办理基金备案手续;

(三)自基金合同生效之日起,按照诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产。

(四)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析和决策,专业管理和运营基金资产;

(五)建立健全内部风险控制、流动性风险管理、监督审计、财务管理和人事管理制度,确保被管理基金财产和基金管理人财产相互独立,管理不同的单独管理基金,单独记账,投资证券;

(六)除《基金法》、《基金合同》等有关规定外,基金财产不得用于为本人或第三方谋取利益,不得委托第三方经营。

(七)依法接受基金托管人的监督;

(八)采取适当合理的措施,使基金份额的申购、申购、赎回和注销价格的计算方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按照有关规定计算并公布基金净值信息,确定基金份额的申购和赎回价格;

(九)进行基金核算,编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(十一)严格按照《基金法》、《基金合同》等相关规定履行信息披露和报告义务;

(十二)保守基金商业秘密,不披露基金投资计划和投资意向。除《基金法》、《基金合同》等相关规定另有规定外,基金信息在公开披露前应当保密,不得对外披露。

(十三)按照基金合同约定,确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(十四)按照规定受理申购和赎回申请,按时足额支付赎回款项;

(十五)根据《基金法》、《基金合同》等相关规定召开基金份额持有人会议,或者配合基金托管人和基金份额持有人依法召开基金份额持有人会议;

(十六)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账簿、报表、记录及其他相关信息15年以上;

(17)确保要求向基金投资者提供的所有文件或资料在规定时间内发布,确保投资者能够随时以《基金合同》规定的方式获取与基金相关的公开信息,并以合理的成本获取相关信息的副本。

(十八)组织和参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。

(十九)依法面临解散、撤销或者破产时,应当及时向中国证监会报告,并通知基金托管人;

(二十)违反《基金合同》造成基金财产损失或者基金份额持有人合法权益受损的,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退休而免除。

(二十一)监督基金托管人按照法律法规和《基金合同》履行义务。基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失的,基金管理人应当为了基金份额持有人的利益向基金托管人追偿;

(二十二)基金管理人将其义务委托给第三方时,应当负责第三方的基金事务处理;

(二十三)以基金管理人的名义代表基金份额持有人行使诉讼权利或者其他法律行为;

(二十四)基金管理人在募集期间不符合基金备案要求的,基金合同无效,基金管理人应当承担全部募集费用,并在募集期结束后30日内将募集资金加上银行同期活期存款利息返还基金认购人;

(25)执行基金份额持有人会议的有效决议;

(二十六)建立和维护基金份额持有人名册,并按要求向基金托管人提供基金份额持有人名册信息;

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